Kursplan
Introduksjon
Oversikt over FATF
- Introduksjon til FATF: historie og formål
- FATF-medlemskap og styring
- Nøkkelmål og funksjoner til FATF
Forstå hvitvasking og terrorfinansiering
- Definisjoner og begreper
- Typologier og teknikker
- Kasusstudier og eksempler fra den virkelige verden
De 40 FATF-anbefalingene
- Introduksjon til de 40 anbefalingene
- Struktur og organisering av anbefalingene
- Betydning og innvirkning på globale finansielle systemer
Juridiske systemer og operasjonelle problemer
- Anbefaling 1-4: risikobasert tilnærming, nasjonalt samarbeid og internasjonalt samarbeid
- Anbefaling 5-8: kriminalisering, forebyggende tiltak og ideelle organisasjoner
- Anbefaling 9-12: finansinstitusjoner og ikke-finansielle virksomheter og yrker
Forebyggende tiltak
- Anbefalinger 13-16: kundedue diligence, journalføring og rapportering
- Anbefaling 17-21: tillit, internkontroll og utenlandske filialer og datterselskaper
- Anbefalinger 22-23: utpekte ikke-finansielle virksomheter og yrker (DNFBPer)
Åpenhet og fordelaktig eierskap
- Anbefaling 24-25: åpenhet og reell eierskap til juridiske personer og ordninger
Fullmakter og ansvar for kompetente myndigheter
- Anbefaling 26-29: regulering og tilsyn
- Anbefaling 30-32: rettshåndhevelse og etterforskning
Internasjonale standarder og samarbeid
- Anbefaling 33-35: gjensidig rettshjelp og utlevering
- Anbefaling 36-40: internasjonale instrumenter, samarbeid og andre tiltak
Implementering og etterlevelse
- Nasjonal risikovurdering og samsvar
- FATF evaluerings- og overvåkingsprosesser
- Kasusstudier av implementering og utfordringer
Praktisk verksted
- Utvikle compliance-programmer
- Gjennomføre risikovurderinger
Sammendrag og neste trinn
Krav
- Grunnleggende forståelse av hvordan finansielle systemer og institusjoner fungerer
- Kjennskap til grunnleggende juridiske og regulatoriske konsepter knyttet til finans, compliance og anti-hvitvasking (AML)
Publikum
- Overholdelsesansvarlige
- Juridiske fagfolk
Testimonials (4)
Erfaringen til treneren og måten han formidler innholdet på
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Machine Translated
Personlig service og orientert etter mine behov
ANN - New Vitality Clinic
Kurs - GnuCash for Business Accounting
Machine Translated
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurs - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.