Kursplan

Institusjonell modul: Grunnlag for due diligence

  • Oversikt over due diligence-rammer i finansielle institusjoner.
  • Styringsstrukturer, ansvarlighet og rapporteringslinjer.
  • Integrering med risikostyring og interne kontrollsystemer.
  • Tilpasning av due diligence til organisasjonens strategi og overholdelseskultur.

Ledelse modul: Ledelse og tilsyn

  • Styremannspraksis og eksekutive ansvar i overholdelsesovervåking.
  • Opprettelse av overholdelseskomiteer og ansvarsforhold.
  • Prestasjonsmonitering, eskalering og planlegging for korrigerende tiltak.
  • Etisk ledelse og beslutningsrammer.

Markedsføring og salg modul: Etisk oppførsel og kundeopplysning

  • Due diligence i kundeanbringelse og markedsføringsaktiviteter.
  • Styring av konflikter av interesser og transparens i opplysninger.
  • Sikring av dataskydd og samtykke i kundekommunikasjon.
  • Overvåking av salgspraksis for overholdelse og reputasjonsrisiko.

Teknisk modul: Operasjonell og data due diligence

  • Kartlegging av datastrømmer og identifisering av sensitive informasjon.
  • Vurdering av systemkontroller og sikkerhetsholdning.
  • Integrering av teknisk risikovurdering i overholdelsesgranskninger.
  • Verktøy og automatisering for due diligence-datainnsamling og rapportering.

Finansiell modul: Finansiel integritet og risikoanalyse

  • Vurdering av finansiell ytelse, solvens og likviditetsindikatorer.
  • Vurdering av motparter og leverandører for finansiell stabilitet.
  • Forebygging av finanskriminalitet: AML, CFT og sanksjonskontroll.
  • Svindeldeteksjon, interne revisjoner og rødfleggede indikatorer.

Juridisk og reguleringsmodul: CRS, FATCA og globale overholdelsesforpliktelser

  • Forståelse av Common Reporting Standard (CRS) og FATCA-krav.
  • Due diligence for skattebopphold, indikatorer og selvdeklarasjoner.
  • Nøkkeltjenestemiljøer: OECD, MCAA og innføring i landlokalitetene.
  • Styring av boter, repareringsplaner og rapporteringsplikter.

Miljø-, helse- og sikkerhetsmodul: Næringsintegritet

  • ESG-integrering i due diligence-praksis.
  • Helse- og sikkerhetsoverholdelse innen finansielle og operasjonelle aktiviteter.
  • Næringsintegritetspolicyer og anti-korrupsjonsforhold.
  • Rapportering av bærekraftige risikoer og overholdelsesløsheter.

Informasjonsteknologimodul: Datastyring og sikkerhets-overholdelse

  • IT-styringsrammer og digital risikostyring.
  • Dataintegritet, kvartering og sporbarhetstandarder.
  • Regulatorisk overholdelse i digitale transformasjoner og AI-innlemminger.
  • Hendelsesrespons, katastroferedning og resiliensplanlegging.

Integrerende modul: Styring, risiko og audit-forklaring

  • Sammenføying av due diligence-innsikter over tjenester.
  • Opprettelse av integrerte overholdelsesdashboard og rapporteringsrammer.
  • Forberedelse for eksterne revisjoner og reguleringsinspeksjoner.
  • Utvikling av kontinuerlige forbedrings- og utdanningsplaner.

Fallstudier og praktiske øvelser

  • Gjennomgang og klassifisering av eksempel på kunde- og leverandør-due diligence-filer.
  • Simulering av en multi-modul risikovurderingssituasjon.
  • Utvikling av en korrigerende tiltaks- og overvåkingplan.

Oppsummering og neste skritt

Krav

  • Kunnskap om finansiell overholdelse og risikostyring.
  • Bekjenthet med grunnleggende skatte, regulerings- eller AML/KYC-konsepter.
  • Erfaring med kundeanbringelse eller styringsfunksjoner er nyttig.

Målgruppe

  • Overholdelses- og risikostyringsmedarbeidere
  • Juridiske og revisjonsprofesjonelle
  • Operasjonelle, finansielle og IT-ledere involvert i due diligence-prosesser.
 21 Timer

Antall deltakere


Pris per deltaker

Referanser (4)

Kommende kurs

Relaterte kategorier