Kursplan
Institusjonell modul: Grunnlaget for due diligence
- Utvikling av due diligence-rammer i finansielle institusjoner
- God forretningspraksis (governance), ansvar og rapporteringslinjer
- Integrasjon med risikostyring og interne kontrollsystemer
- Å avstemme due diligence med organisasjonens strategi og samsvarskultur
Administrasjonsmodul: Ledelse og tilsyn
- Styrets og ledelsens ansvar for tilsyn med samsvar
- Etablering av samsvarskomiteer og ansvars mekanismer
- Overvåking av ytelse, eskalering og planlegging av korrigerende tiltak
- Etisk lederskap og beslutningsrammer
Markedsførings- og salgsmodul: Etisk oppførsel og kundegjennomsiktighet
- Due diligence i kundekanskaping og markedsføringsaktiviteter
- Å håndtere interesseløsheter og gjennomsiktighet i uttalelser
- Å sikre personvern og samtykke i kundekommunikasjon
- Overvåking av salgstaktikker for samsvar og reputasjonsrisiko
Teknisk modul: Operasjonell og data-due diligence
- Kartlegging av datastrømmer og identifisering av sensitiv informasjon
- Vurdering av systemkontroll og nettskybernets stilling
- Integrasjon av teknologiriskovurderinger i samsvarsgjennomgang
- Verktøy og automatisering for innsamling og rapportering av due diligence-data
Finansmodul: Finansiell integritet og analyse av risiko
- Vurdering av finansiell ytelse, solventi og likviditetsindikatorer
- Vurdering av motparter og leverandører for finansiell stabilitet
- Forebygging av finansiel kriminalitet: AML, CFT og sanksjonscreening
- Betragtskrevning, interne revisjoner og varselsindikatorer
Juridisk og regulatorisk modul: CRS, FATCA og globale samsvarplikter
- Forståelse av kravene til Common Reporting Standard (CRS) og FATCA
- Due diligence for skattemessig bosted, indikatorøkning og egenauttalelser
- Viktige juridiske ramme: OECD, MCAA og nasjonal implementering
- Håndtering av boter, korreksjon og rapporteringsplikter
Modul for miljø, helse, sikkerhet og forretningsintegritet
- ESG-integrasjon i due diligence-praksis
- Samsvar med helse- og sikkerhetskrav innenfor finansielle og operasjonelle aktiviteter
- Politikk for forretningsintegritet og tiltak mot korrupsjon
- Rapportering av bærekraftsrisk og samsvarshull
Informasjonsteknologimodul: Datastyring og sikkerhetssamsvar
- IT-governance-rammer og digital risikostyring
- Standarder for dataintegritet, oppbevaring og sporbartethet
- Regulatorisk samsvar i digital transformasjon og AI-anvendelse
- Incidenshåndtering, katastrofeopprettelse og motstandsplanlegging
Integrativ modul: God forretningspraksis, risiko og klarhet for revisjon
- Sammenføring av due diligence-resultater på tvers av avdelinger
- Opprettelse av integrerte samsvarstester og rapporteringsrammer
- Forberedelse til eksterne revisjoner og regulatoriske inspeksjoner
- Utforming av planer for kontinuerlig forbedring og opplæring
Kasusstudier og praktiske øvelser
- Gjennomgang og klassifisering av eksempler på due diligence-dokumenter for kunder og leverandører
- Simulering av en risikovervurdering med flere moduler
- Utformning av en plan for korrigerende tiltak og overvåking
Oppsummering og neste steg
Krav
- Forståelse av prosesser for finansiel samsvar og risikostyring
- Kjennskap til grunnleggende skattemessige, regulatoriske eller AML/KYC-konsepter
- Erfaring med kundeopptak eller god forretningspraksis (governance) er en fordel
Målgruppe
- Samsvars- og risikohåndteringsansvarlige
- Juridiske fagfolk og revisorer
- Drifts-, finans- og IT-ledere som er involvert i due diligence-prosesser
Referanser (4)
Slik håndterer du forretningsøkonomi
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
Maskinoversatt
God kommunikasjon, åpen for diskusjon, holdt det interessant og engasjerende
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Maskinoversatt
Instruktørens erfaring og hans måte å formidle innholdet
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Maskinoversatt
Instruktøren utnyttet ikke ett eneste minutt! Han var i full gang gjennom hele hver time og gav mye stoff uansett hva han behandlede.
Elpida - Unemployed
Kurs - Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
Maskinoversatt