Kursplan
Institusjonell modul: Grunnlaget for due diligence
- Utvikling av due diligence-rammer i finansielle institusjoner
- God forretningspraksis (governance), ansvar og rapporteringslinjer
- Integrasjon med risikostyring og interne kontrollsystemer
- Å avstemme due diligence med organisasjonens strategi og samsvarskultur
Administrasjonsmodul: Ledelse og tilsyn
- Styrets og ledelsens ansvar for tilsyn med samsvar
- Etablering av samsvarskomiteer og ansvars mekanismer
- Overvåking av ytelse, eskalering og planlegging av korrigerende tiltak
- Etisk lederskap og beslutningsrammer
Markedsførings- og salgsmodul: Etisk oppførsel og kundegjennomsiktighet
- Due diligence i kundekanskaping og markedsføringsaktiviteter
- Å håndtere interesseløsheter og gjennomsiktighet i uttalelser
- Å sikre personvern og samtykke i kundekommunikasjon
- Overvåking av salgstaktikker for samsvar og reputasjonsrisiko
Teknisk modul: Operasjonell og data-due diligence
- Kartlegging av datastrømmer og identifisering av sensitiv informasjon
- Vurdering av systemkontroll og nettskybernets stilling
- Integrasjon av teknologiriskovurderinger i samsvarsgjennomgang
- Verktøy og automatisering for innsamling og rapportering av due diligence-data
Finansmodul: Finansiell integritet og analyse av risiko
- Vurdering av finansiell ytelse, solventi og likviditetsindikatorer
- Vurdering av motparter og leverandører for finansiell stabilitet
- Forebygging av finansiel kriminalitet: AML, CFT og sanksjonscreening
- Betragtskrevning, interne revisjoner og varselsindikatorer
Juridisk og regulatorisk modul: CRS, FATCA og globale samsvarplikter
- Forståelse av kravene til Common Reporting Standard (CRS) og FATCA
- Due diligence for skattemessig bosted, indikatorøkning og egenauttalelser
- Viktige juridiske ramme: OECD, MCAA og nasjonal implementering
- Håndtering av boter, korreksjon og rapporteringsplikter
Modul for miljø, helse, sikkerhet og forretningsintegritet
- ESG-integrasjon i due diligence-praksis
- Samsvar med helse- og sikkerhetskrav innenfor finansielle og operasjonelle aktiviteter
- Politikk for forretningsintegritet og tiltak mot korrupsjon
- Rapportering av bærekraftsrisk og samsvarshull
Informasjonsteknologimodul: Datastyring og sikkerhetssamsvar
- IT-governance-rammer og digital risikostyring
- Standarder for dataintegritet, oppbevaring og sporbartethet
- Regulatorisk samsvar i digital transformasjon og AI-anvendelse
- Incidenshåndtering, katastrofeopprettelse og motstandsplanlegging
Integrativ modul: God forretningspraksis, risiko og klarhet for revisjon
- Sammenføring av due diligence-resultater på tvers av avdelinger
- Opprettelse av integrerte samsvarstester og rapporteringsrammer
- Forberedelse til eksterne revisjoner og regulatoriske inspeksjoner
- Utforming av planer for kontinuerlig forbedring og opplæring
Kasusstudier og praktiske øvelser
- Gjennomgang og klassifisering av eksempler på due diligence-dokumenter for kunder og leverandører
- Simulering av en risikovervurdering med flere moduler
- Utformning av en plan for korrigerende tiltak og overvåking
Oppsummering og neste steg
Krav
- Forståelse av prosesser for finansiel samsvar og risikostyring
- Kjennskap til grunnleggende skattemessige, regulatoriske eller AML/KYC-konsepter
- Erfaring med kundeopptak eller god forretningspraksis (governance) er en fordel
Målgruppe
- Samsvars- og risikohåndteringsansvarlige
- Juridiske fagfolk og revisorer
- Drifts-, finans- og IT-ledere som er involvert i due diligence-prosesser
Referanser (3)
Slik håndterer du forretningsøkonomi
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
Maskinoversatt
Flexibilitet i kursleveransen og den interaktive tilnærmingen. Instruktøren var åpen for spørsmål, klarte ut tvilene klart og tok også hensyn til deltakerne sine forslag under øktene. Utredningen var velstrukturert og informativ.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kurs - Financial Analysis in Excel
Maskinoversatt
God kommunikasjon, åpen for diskusjon, holdt det interessant og engasjerende
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Maskinoversatt