Ta kontakt
 Varighet 21 timer (3 dager)

Kursplan

Institusjonell modul: Grunnlaget for due diligence

  • Utvikling av due diligence-rammer i finansielle institusjoner
  • God forretningspraksis (governance), ansvar og rapporteringslinjer
  • Integrasjon med risikostyring og interne kontrollsystemer
  • Å avstemme due diligence med organisasjonens strategi og samsvarskultur

Administrasjonsmodul: Ledelse og tilsyn

  • Styrets og ledelsens ansvar for tilsyn med samsvar
  • Etablering av samsvarskomiteer og ansvars mekanismer
  • Overvåking av ytelse, eskalering og planlegging av korrigerende tiltak
  • Etisk lederskap og beslutningsrammer

Markedsførings- og salgsmodul: Etisk oppførsel og kundegjennomsiktighet

  • Due diligence i kundekanskaping og markedsføringsaktiviteter
  • Å håndtere interesseløsheter og gjennomsiktighet i uttalelser
  • Å sikre personvern og samtykke i kundekommunikasjon
  • Overvåking av salgstaktikker for samsvar og reputasjonsrisiko

Teknisk modul: Operasjonell og data-due diligence

  • Kartlegging av datastrømmer og identifisering av sensitiv informasjon
  • Vurdering av systemkontroll og nettskybernets stilling
  • Integrasjon av teknologiriskovurderinger i samsvarsgjennomgang
  • Verktøy og automatisering for innsamling og rapportering av due diligence-data

Finansmodul: Finansiell integritet og analyse av risiko

  • Vurdering av finansiell ytelse, solventi og likviditetsindikatorer
  • Vurdering av motparter og leverandører for finansiell stabilitet
  • Forebygging av finansiel kriminalitet: AML, CFT og sanksjonscreening
  • Betragtskrevning, interne revisjoner og varselsindikatorer

Juridisk og regulatorisk modul: CRS, FATCA og globale samsvarplikter

  • Forståelse av kravene til Common Reporting Standard (CRS) og FATCA
  • Due diligence for skattemessig bosted, indikatorøkning og egenauttalelser
  • Viktige juridiske ramme: OECD, MCAA og nasjonal implementering
  • Håndtering av boter, korreksjon og rapporteringsplikter

Modul for miljø, helse, sikkerhet og forretningsintegritet

  • ESG-integrasjon i due diligence-praksis
  • Samsvar med helse- og sikkerhetskrav innenfor finansielle og operasjonelle aktiviteter
  • Politikk for forretningsintegritet og tiltak mot korrupsjon
  • Rapportering av bærekraftsrisk og samsvarshull

Informasjonsteknologimodul: Datastyring og sikkerhetssamsvar

  • IT-governance-rammer og digital risikostyring
  • Standarder for dataintegritet, oppbevaring og sporbartethet
  • Regulatorisk samsvar i digital transformasjon og AI-anvendelse
  • Incidenshåndtering, katastrofeopprettelse og motstandsplanlegging

Integrativ modul: God forretningspraksis, risiko og klarhet for revisjon

  • Sammenføring av due diligence-resultater på tvers av avdelinger
  • Opprettelse av integrerte samsvarstester og rapporteringsrammer
  • Forberedelse til eksterne revisjoner og regulatoriske inspeksjoner
  • Utforming av planer for kontinuerlig forbedring og opplæring

Kasusstudier og praktiske øvelser

  • Gjennomgang og klassifisering av eksempler på due diligence-dokumenter for kunder og leverandører
  • Simulering av en risikovervurdering med flere moduler
  • Utformning av en plan for korrigerende tiltak og overvåking

Oppsummering og neste steg

Krav

  • Forståelse av prosesser for finansiel samsvar og risikostyring
  • Kjennskap til grunnleggende skattemessige, regulatoriske eller AML/KYC-konsepter
  • Erfaring med kundeopptak eller god forretningspraksis (governance) er en fordel

Målgruppe

  • Samsvars- og risikohåndteringsansvarlige
  • Juridiske fagfolk og revisorer
  • Drifts-, finans- og IT-ledere som er involvert i due diligence-prosesser

Antall deltakere


Pris per deltaker

Referanser (3)

Kommende kurs

Relaterte kategorier