Kursplan
Institusjonell modul: Grunnlag for due diligence
- Oversikt over due diligence-rammer i finansielle institusjoner.
- Styringsstrukturer, ansvarlighet og rapporteringslinjer.
- Integrering med risikostyring og interne kontrollsystemer.
- Tilpasning av due diligence til organisasjonens strategi og overholdelseskultur.
Ledelse modul: Ledelse og tilsyn
- Styremannspraksis og eksekutive ansvar i overholdelsesovervåking.
- Opprettelse av overholdelseskomiteer og ansvarsforhold.
- Prestasjonsmonitering, eskalering og planlegging for korrigerende tiltak.
- Etisk ledelse og beslutningsrammer.
Markedsføring og salg modul: Etisk oppførsel og kundeopplysning
- Due diligence i kundeanbringelse og markedsføringsaktiviteter.
- Styring av konflikter av interesser og transparens i opplysninger.
- Sikring av dataskydd og samtykke i kundekommunikasjon.
- Overvåking av salgspraksis for overholdelse og reputasjonsrisiko.
Teknisk modul: Operasjonell og data due diligence
- Kartlegging av datastrømmer og identifisering av sensitive informasjon.
- Vurdering av systemkontroller og sikkerhetsholdning.
- Integrering av teknisk risikovurdering i overholdelsesgranskninger.
- Verktøy og automatisering for due diligence-datainnsamling og rapportering.
Finansiell modul: Finansiel integritet og risikoanalyse
- Vurdering av finansiell ytelse, solvens og likviditetsindikatorer.
- Vurdering av motparter og leverandører for finansiell stabilitet.
- Forebygging av finanskriminalitet: AML, CFT og sanksjonskontroll.
- Svindeldeteksjon, interne revisjoner og rødfleggede indikatorer.
Juridisk og reguleringsmodul: CRS, FATCA og globale overholdelsesforpliktelser
- Forståelse av Common Reporting Standard (CRS) og FATCA-krav.
- Due diligence for skattebopphold, indikatorer og selvdeklarasjoner.
- Nøkkeltjenestemiljøer: OECD, MCAA og innføring i landlokalitetene.
- Styring av boter, repareringsplaner og rapporteringsplikter.
Miljø-, helse- og sikkerhetsmodul: Næringsintegritet
- ESG-integrering i due diligence-praksis.
- Helse- og sikkerhetsoverholdelse innen finansielle og operasjonelle aktiviteter.
- Næringsintegritetspolicyer og anti-korrupsjonsforhold.
- Rapportering av bærekraftige risikoer og overholdelsesløsheter.
Informasjonsteknologimodul: Datastyring og sikkerhets-overholdelse
- IT-styringsrammer og digital risikostyring.
- Dataintegritet, kvartering og sporbarhetstandarder.
- Regulatorisk overholdelse i digitale transformasjoner og AI-innlemminger.
- Hendelsesrespons, katastroferedning og resiliensplanlegging.
Integrerende modul: Styring, risiko og audit-forklaring
- Sammenføying av due diligence-innsikter over tjenester.
- Opprettelse av integrerte overholdelsesdashboard og rapporteringsrammer.
- Forberedelse for eksterne revisjoner og reguleringsinspeksjoner.
- Utvikling av kontinuerlige forbedrings- og utdanningsplaner.
Fallstudier og praktiske øvelser
- Gjennomgang og klassifisering av eksempel på kunde- og leverandør-due diligence-filer.
- Simulering av en multi-modul risikovurderingssituasjon.
- Utvikling av en korrigerende tiltaks- og overvåkingplan.
Oppsummering og neste skritt
Krav
- Kunnskap om finansiell overholdelse og risikostyring.
- Bekjenthet med grunnleggende skatte, regulerings- eller AML/KYC-konsepter.
- Erfaring med kundeanbringelse eller styringsfunksjoner er nyttig.
Målgruppe
- Overholdelses- og risikostyringsmedarbeidere
- Juridiske og revisjonsprofesjonelle
- Operasjonelle, finansielle og IT-ledere involvert i due diligence-prosesser.
Referanser (4)
Instruktørens erfaring og hans måte å formidle innholdet
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Maskinoversatt
Personlig tjeneste og tilpasset mine behov
ANN - New Vitality Clinic
Kurs - GnuCash for Business Accounting
Maskinoversatt
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurs - Financial Markets
Maskinoversatt
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Kurs - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Maskinoversatt