Kursplan

Grunnleggende konsepter om konformitet og håndtering av konformitetsrisiko

  • Forståelse av konformitet og risikoer forbundet med dette
    • Hva er viktige områder?
    • Hvem er innstakker for konformitetsansvarlige og meldingspligtsige for pengevask?
    • Forståelse av og håndtering av risikoer forbundet med ikke-konformitet

Opprettelse og styring av et rammeverk for konformitetsrisikostyring

  • Forstå en risikostyringsmetode
  • Effekten på virksomheten – positivt og negativt – ved å sette opp et risikostyringsrammeverk

Konformitet og bedriftsledelse

  • Hva er bedriftsledelse?
  • Hvordan interagerer den med konformitet?
  • Hvem er innstakker?
  • Prinsipper for bedriftsledelse
  • Ledelsesutvalg
  • Kodiser og retningslinjer
  • Bedriftsledelse og forebygging av finansiell kriminalitet

Kontroller og sjekker for konformitet

  • Hva forventer tilsynsmyndighetene?
  • Opprettelse av et overvåkingsprogram for konformitet

Andre aspekter ved finansiell kriminalitet

  • Pengevask og terrorfinansiering – en oppfriskning
  • Svindel
  • Personverns- og informasjonssikkerhetsaspekter
    • Personlig og følsom informasjon
    • Personvernpolicyer
  • Bestemmelseløshet og korrupt praksis
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Andre områder for overveielse
  • Effekten av Brexit
  • Markedsmisbruk og innsidehandel
  • Sanksjoner

Finansiell kriminalitet i internasjonal virksomhet, utlandscentre og hos kunder med høy nettverdi

  • Hvorfor rikter finansielle kriminelle seg mot internasjonal virksomhet, utlandscentre og kunder med høy nettverdi?
  • Hva er de største risikoene forbundet med denne type virksomhet?

Fremtiden

  • Hva er dagens "håpetoner" for konformitet og risikostyring?
 21 timer

Antall deltakere


Pris per deltaker

Referanser (2)

Kommende kurs

Relaterte kategorier