Takk for at du sendte din henvendelse! En av våre teammedlemmer vil kontakte deg straks.
Takk for at du sendte din bestilling! En av våre teammedlemmer vil kontakte deg straks.
Varighet 21 timer
Kursplan
Grunnlaget for compliance og styring av compliance-risiko
- Forståelse av compliance og risikoen knyttet til det
- Hva er de viktige områdene?
- Hvem er interessentene til compliance officeren og rapporteringsansvarlig for pengehviting?
- Forstå og minske risikoen for uredelig praksis
Etablering og styring av et rammeverk for compliance-risikostyring
- Forståelse av en risikobasert tilnærming
- Påvirkningen på bedriften – både positivt og negativt – av å etablere en risikobasert tilnærming
Compliance og selskapsstyret
- Hva er selskapsstyret?
- Hvordan interagerer det med compliance?
- Hvem er interessentene?
- Prinsipper for selskapsstyret
- Styrelser for ledelse
- Koder og retningslinjer
- Selskapsstyret og forebygging av finansiel kriminalitet
Compliance-kontroller og sjekker
- Hva forventer regulatorer?
- Opprettelse av et program for overvåking av compliance
Andre hensyn knyttet til finansiel kriminalitet
- Pengehviting og terrorfinansiering – et nytt blikk
- Svindel
- Dataproteksjon og informasjonssikkerhet
- Personlig og sensitiv informasjon
- Policyer for dataproteksjon
- Bestikkelser og korrupsjon
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Andre områder å vurdere
- Impact of Brexit
- Marketsmisbruk og innsiderehandel
- Sanksjoner
Finansiell kriminalitet i internasjonalt forretningsliv, offshore-sentre og hos kunder med høy nettoformue
- Hvorfor retter finansielle kriminelle seg mot internasjonalt forretningsliv, offshore-sentre og kunder med høy nettoformue?
- Hva er de største risikoen ved å drive dette forretningslivet?
Fremtiden
- Der er dagens compliance og risikostyrings «hot spots»…?
Referanser (2)
Instruktøren var hjelpsom.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maskinoversatt
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maskinoversatt