Takk for at du sendte din henvendelse! En av våre teammedlemmer vil kontakte deg straks.
Takk for at du sendte din bestilling! En av våre teammedlemmer vil kontakte deg straks.
Kursplan
Grunnleggende konsepter om konformitet og håndtering av konformitetsrisiko
-
Forståelse av konformitet og risikoer forbundet med dette
- Hva er viktige områder?
- Hvem er innstakker for konformitetsansvarlige og meldingspligtsige for pengevask?
- Forståelse av og håndtering av risikoer forbundet med ikke-konformitet
Opprettelse og styring av et rammeverk for konformitetsrisikostyring
- Forstå en risikostyringsmetode
- Effekten på virksomheten – positivt og negativt – ved å sette opp et risikostyringsrammeverk
Konformitet og bedriftsledelse
- Hva er bedriftsledelse?
- Hvordan interagerer den med konformitet?
- Hvem er innstakker?
- Prinsipper for bedriftsledelse
- Ledelsesutvalg
- Kodiser og retningslinjer
- Bedriftsledelse og forebygging av finansiell kriminalitet
Kontroller og sjekker for konformitet
- Hva forventer tilsynsmyndighetene?
- Opprettelse av et overvåkingsprogram for konformitet
Andre aspekter ved finansiell kriminalitet
- Pengevask og terrorfinansiering – en oppfriskning
- Svindel
-
Personverns- og informasjonssikkerhetsaspekter
- Personlig og følsom informasjon
- Personvernpolicyer
-
Bestemmelseløshet og korrupt praksis
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Andre områder for overveielse
- Effekten av Brexit
- Markedsmisbruk og innsidehandel
- Sanksjoner
Finansiell kriminalitet i internasjonal virksomhet, utlandscentre og hos kunder med høy nettverdi
- Hvorfor rikter finansielle kriminelle seg mot internasjonal virksomhet, utlandscentre og kunder med høy nettverdi?
- Hva er de største risikoene forbundet med denne type virksomhet?
Fremtiden
- Hva er dagens "håpetoner" for konformitet og risikostyring?
21 timer
Referanser (2)
Treneren var hjelpsom.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maskinoversatt
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.