Ta kontakt
 Varighet 21 timer

Kursplan

Grunnlaget for compliance og styring av compliance-risiko

  • Forståelse av compliance og risikoen knyttet til det
    • Hva er de viktige områdene?
    • Hvem er interessentene til compliance officeren og rapporteringsansvarlig for pengehviting?
    • Forstå og minske risikoen for uredelig praksis

Etablering og styring av et rammeverk for compliance-risikostyring

  • Forståelse av en risikobasert tilnærming
  • Påvirkningen på bedriften – både positivt og negativt – av å etablere en risikobasert tilnærming

Compliance og selskapsstyret

  • Hva er selskapsstyret?
  • Hvordan interagerer det med compliance?
  • Hvem er interessentene?
  • Prinsipper for selskapsstyret
  • Styrelser for ledelse
  • Koder og retningslinjer
  • Selskapsstyret og forebygging av finansiel kriminalitet

Compliance-kontroller og sjekker

  • Hva forventer regulatorer?
  • Opprettelse av et program for overvåking av compliance

Andre hensyn knyttet til finansiel kriminalitet

  • Pengehviting og terrorfinansiering – et nytt blikk
  • Svindel
  • Dataproteksjon og informasjonssikkerhet
    • Personlig og sensitiv informasjon
    • Policyer for dataproteksjon
  • Bestikkelser og korrupsjon
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Andre områder å vurdere
  • Impact of Brexit
  • Marketsmisbruk og innsiderehandel
  • Sanksjoner

Finansiell kriminalitet i internasjonalt forretningsliv, offshore-sentre og hos kunder med høy nettoformue

  • Hvorfor retter finansielle kriminelle seg mot internasjonalt forretningsliv, offshore-sentre og kunder med høy nettoformue?
  • Hva er de største risikoen ved å drive dette forretningslivet?

Fremtiden

  • Der er dagens compliance og risikostyrings «hot spots»…?

Antall deltakere


Pris per deltaker

Referanser (2)

Kommende kurs

Relaterte kategorier