Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Kursplan
Identifisere og evaluere nøkkelrisikoer
- Analysere rollen til Compliance Officer, MLRO, MLCO, internrevisjon og styret Hva gjør en effektiv Compliance Officer? Compliance Officers ansvarlighet Gjensidig avhengighet med andre kontrollfunksjoner Primær, sekundær og on-demand compliance Compliance Officerens Activitier – og støtten som kreves
Utforme og implementere et effektivt samsvarsrammeverk inkludert et overvåkingsprogram
- Analysere juridiske og regulatoriske regler Identifisere risikoer Utforme kontroll og prosedyrer Generere ledelsesinformasjon Skape en effektiv etterlevelseskultur Overvåking
Compliance og Corporate Governance
- Konsepter i Corporate Governance og hvordan disse hjelper til med å håndtere risiko Varsling av direktørens rolle Opprette et effektivt styre Skille rollene til administrerende og ikke-utøvende direktør Opprette og effektivt bruke Corporate Governance-komiteer, f.eks. revisjon, godtgjørelse Finansiell rapportering og Corporate Governance Turnbull-rapporten og effektiv risikostyring
De siste lokale og internasjonale regulatoriske problemene rundt samsvar og Financial Crime forebygging
- Problemer med overholdelsesproblemer i anti-hvitvasking (AML) og bekjempelse av terrorismefinansiering (CTF) i svindelproblemer i identitetstyveri i phishing
Håndtere risikoen for hvitvasking av penger
- Offshore Issues, PEPs og EPs Know Your Client (KYC) og Identification & Verification (ID&V) A Risk-Management Approach Case studies
Andre regulatoriske risikoer
- Informasjonssikkerhet og Data Protection markedsmisbruk og innsidehandel Sanksjoner mot bestikkelser og korrupsjon … og andre typer og risikoer i bankvirksomhet på land og utenfor kysten
Menneskelige faktorer i Risk Management
- Forstå viktigheten av menneskelige feil i prosedyredrevne miljøer Vanlige menneskelige faktorproblemer Bratte autoritetsgradienter Reliance-støvsuger Dominerende individer
Offshore-selskaper og bedriftstjenester analysert Offshore-truster og tillitsmannstjenester analysert Kritiskheten til tillitsplikt Forstå kommersielle begrunnelser AML-tillit og bedriftssårbarhet Eksempler på misbruk Kasusstudier
7 timer
Testimonials (1)
Trener, Richard var veldig god.
Lisa
Kurs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated