Kursplan

Introduksjon

Oversikt over finanstilsyn / reguleringsmyndigheter / tilsynsbyråer

Oversikt over relevant lovgivning

Forstå avbetalingssalgsloven

Forstå betalingstjenesteloven

Overholdelsestiltak (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)

Vurdere eksisterende retningslinjer og prosedyrer

Opprette et overholdelsesprogram

Implementering av et overholdelsesprogram

Håndheve samsvar i organisasjonen

Gjennomføring av Compliance Training

Overvåke samsvarstesting og overvåking

Vurdere samsvarsrisikoer for nye produkter og tjenester

Anbefale risikoreduserende strategier

Møte rapporteringskrav

Forberedelse for revisjoner og inspeksjoner på stedet og utenfor stedet

Håndtering av konflikter og tvister

Sammendrag og neste trinn

Krav

  • En forståelse av betalingstjenesteoperasjoner i Japan

Publikum

  • Ledere av betalingstjenester
  • Personer med ansvar for overholdelse av en betalingstjenesteorganisasjon
 7 timer

Antall deltakere



Price per participant

Testimonials (5)

Relaterte kurs

Basel III – Certified Basel Professional

21 timer

Related Categories